BANAMEX Especialista Senior de Partes Relacionadas en Contraloria Interna

Individuals in Assessment & design are responsible for developing, designing, and implementing controls programs, and providing review and guidance on robust controls design adhering to Citi’s Policies, Standards, and Frameworks. Individuals proactively identify and drive controls enhancements such as automation, standardization and rationalization including transformation execution activities. Includes first line activities for identification, measurement (significance and likelihood), and ongoing assessment of key risks and controls in partnership with relevant process owners to drive management decisions to operate within the firm’s Risk Appetite.

Responsibilities: 

• Support the design and development of Citi's comprehensive controls program.
• Support assessment of the effectiveness of existing controls, identifying areas for improvement, and helping to implement necessary changes.
• Continually drive and manage controls enhancements focused on increasing efficiency and reducing risk.
• Help coordinate with key stakeholders and relevant process owners to drive management decisions aimed at maintaining operations within the firm’s Risk Appetite.
• Support the assessment for the business/function risk appetite in line with changes in the business environment, regulatory requirements, and strategic objectives.
• Help collaborate with key stakeholders to assess potential risks and develop risk mitigation activities to define the acceptable level of risk across various areas of operation. • Help to drive execution of Enterprise Risk Management Framework and adherence with Risk Mgmt. / Compliance Policies.
• Help collaborate with business and functions to understand the control processes and identify potential areas for improvement.
• Stay updated on regulatory changes and industry best practices related to control management and ensure the controls program aligns with these standards.
• Support providing regular updates to senior management on the performance of the controls assessment and design.
• Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency, as well as effectively supervise the activity of teams and create accountability with those who fail to maintain these standards

Qualifications: 

• Minimum of 6-10 years of experience in operational risk management, compliance, audit, or other control-related functions in the financial services industry.
• Ability to identify, measure, and manage key risks and controls.
• Strong knowledge in the development and execution for controls.
• Proven experience in control related functions in the financial industry.
• Proven experience in implementing sustainable solutions and improving processes.
• Understanding of compliance laws, rules, regulations, and best practices.
• Understanding of Citi’s Policies, Standards, and Procedures.
• Strong analytical skills to evaluate complex risk and control activities and processes.
• Strong verbal and written communication skills, with a demonstrated ability to engage at the senior management level.
• Strong problem-solving and decision-making skills
• Ability to manage multiple tasks and priorities.
• Proficiency in Microsoft Office suite, particularly Excel, PowerPoint, and Word.

Education: 

Bachelor's/University degree, Master's degree preferred

Especialista Senior de Partes Relacionadas

Área: Contraloría Interna

Objetivo del Puesto

Asegurar el cumplimiento integral del marco regulatorio aplicable a las operaciones con Partes Relacionadas mediante la adecuada interpretación, implementación y supervisión de las disposiciones legales, regulatorias y corporativas vigentes. Será responsable de establecer y fortalecer mecanismos de control, políticas y procedimientos que promuevan el apego normativo, así como de coordinar la atención de requerimientos, oficios, consultas y revisiones de las autoridades supervisoras en materia de Partes Relacionadas.

Asimismo, fungirá como punto de referencia técnico para la institución en temas regulatorios relacionados con Partes Relacionadas, promoviendo una interacción efectiva y transparente con los organismos reguladores, asegurando la atención oportuna de sus requerimientos y contribuyendo a la prevención y mitigación de riesgos de incumplimiento, observaciones regulatorias, sanciones, multas e impactos reputacionales para la institución.

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Responsabilidades

•                Diseñar, desarrollar, implementar y mantener el programa integral de Partes Relacionadas de la institución.

•                Desarrollar, actualizar y fortalecer políticas, procedimientos, metodologías, controles y estándares internos relacionados con Partes Relacionadas.

•                Interpretar y aplicar la regulación mexicana, requerimientos corporativos y estándares internacionales en materia de Partes Relacionadas.

•                Monitorear cambios regulatorios y evaluar su impacto en el marco de Partes Relacionadas, definiendo e impulsando las acciones necesarias para su implementación.

•                Asesorar a áreas de negocio, control, soporte y órganos de gobierno respecto a la aplicación de los requerimientos regulatorios relacionados con Partes Relacionadas.

•                Evaluar operaciones, estructuras y transacciones con Partes Relacionadas para determinar su tratamiento regulatorio y asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables.

•                Identificar, analizar y gestionar riesgos regulatorios, legales y de gobierno corporativo asociados a Partes Relacionadas.

•                Investigar consultas regulatorias relacionadas con Partes Relacionadas y preparar la documentación necesaria para su atención.

•                Elaborar recomendaciones y opiniones técnicas para la Alta Dirección respecto de temas regulatorios y de cumplimiento vinculados con Partes Relacionadas.

•                Revisar y validar reportes, presentaciones, políticas, procedimientos y demás documentación relacionada con Partes Relacionadas para asegurar su apego a la regulación aplicable.

•                Coordinar la atención de auditorías, revisiones regulatorias y requerimientos de autoridades relacionados con Partes Relacionadas.

•                Preparar reportes ejecutivos, indicadores y análisis para la Alta Dirección, comités y órganos de gobierno.

•                Identificar riesgos emergentes y oportunidades de mejora para fortalecer el marco de gobierno y control de Partes Relacionadas.

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Calificaciones

•                Entre 10 y 15 años de experiencia en funciones relacionadas con cumplimiento regulatorio, asuntos legales y gobierno corporativo.

•                Experiencia en instituciones de servicios financieros, firmas legales, firmas de consultoría o asesoría especializada, o una combinación de las anteriores.

•                Experiencia comprobable en la interpretación e implementación de requerimientos regulatorios relacionados con Partes Relacionadas.

•                Conocimiento sólido de la regulación financiera mexicana y de los principios regulatorios internacionales aplicables.

•                Experiencia en el diseño e implementación de políticas, procedimientos y controles regulatorios.

•                Experiencia en la atención de auditorías, revisiones regulatorias y requerimientos de supervisores financieros.

•                Capacidad para emitir criterios regulatorios y jurídicos sobre operaciones y situaciones relacionadas con Partes Relacionadas.

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Educación

•                Licenciatura en Derecho (indispensable).

•                Deseable especialización o estudios de posgrado en Derecho Financiero, Derecho Corporativo, Regulación Financiera, Cumplimiento, Gobierno Corporativo, Riesgos o disciplinas afines.

•                Dominio del inglés profesional para análisis regulatorio, revisión documental e interacción con áreas globales.

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Perfil Deseable

•                Experiencia en la implementación de cambios regulatorios y adopción de nuevas disposiciones relacionadas con Partes Relacionadas.

•                Conocimiento profundo de la regulación y mejores prácticas aplicables a Partes Relacionadas dentro del sector financiero.

•                Sólida capacidad de análisis e interpretación jurídica y regulatoria.

•                Excelentes habilidades de comunicación oral y escrita, incluyendo la elaboración de materiales ejecutivos para Alta Dirección y órganos de gobierno.

•                Capacidad para influir y gestionar efectivamente relaciones con stakeholders internos y externos.

•                Habilidad para trabajar de manera autónoma, administrar prioridades y gestionar múltiples iniciativas simultáneamente.

•                Alto nivel de organización, atención al detalle y orientación a resultados.

•                Capacidad para identificar riesgos emergentes y proponer soluciones pragmáticas alineadas con las expectativas regulatorias y los objetivos de la institución.

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Job Family Group:

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Job Family:

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Time Type:

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Most Relevant Skills

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Other Relevant Skills

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